建议采取更加公开、透明、公正的方式指定破产管理人
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  • 姚彬

       企业法人破产清算制度是现代市场经济秩序健康运行、新陈代谢的重要机制,也是破产企业的债权人获得公平清偿的重要保证。破产管理人制度是我国企业破产法确立的一项重要法律制度,对切实贯彻执行我国企业破产法有着十分重要的作用。我市中级人民法院已于2007年编制出企业破产案件管理人名册,并在此后的破产案件办理中发挥了应有的作用。根据最高人民法院《关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第二十条规定,“人民法院一般应当按照管理人名册所列名单采取轮候、抽签、摇号等随机方式公开指定管理人。”但是,我市法院在管理人的选任方面尚未能完全做到,特别是一些企业规模大,财产比较多的破产案件,在选任管理人方面公开透明做得不够,造成一些列入管理人名册的机构对此颇有微词。      

       为此,本委员建议:   
       一,切实执行最高法院的相关规定,采取轮候、抽签、摇号等随机方式公开指定管理人。特别对于一些企业有一定规模,比较敏感的破产案件,在指定管理人方面一定要做到公开透明,摇号时应邀请在册管理人均派员参加,并公开各管理人目前办理担任管理人或已经担任过管理人的情况,对正在担任管理人或已经做过较大规模破产企业管理人的机构,应采取轮候方式,给名册上的所有管理人都有展示其工作能力的机会,从而能够全面了解与掌握各管理人的工作能力与专业水准,切实执行最高法院的相关规定。   

       二,加强对管理人工作的管理。管理人名册是由中级法院确定的,为了全面了解各管理人的工作情况,合理分配管理人的工作,市中级法院应该对全市的管理人指定工作进行统一管理,这样有利于平衡各管理人机构的工作负担,全面了解各管理人机构的工作能力。管理人队伍中由于有会计师事务所,律师事务所,破产清算机构,分别属于不同的部门,目前没有统一的政府管理部门,法院是管理人名册的确定者,也是具体案件担任管理人的指定者,理应担当起主管部门的角色。要通过培训交流等方面提升管理人的职业操守与专业素养,加强管理人队伍的建设。   

       三,注重对管理人工作能力和专业水准的考核。对正在担任和已经担任过管理人的机构和个人要从多方面进行考核,对管理人的工作能力与专业水准做到心中有数,有利于管理人制度的健康发展,也为以后进一步使用好管理人打下基础。

     

     

    南京市中级人民法院
    宁法案字[2013]15号                     

    对市政协十三届一次会议第0326号提案的答复

    姚彬委员:
    您提出的“建议采取更加公开、透明、公正的方式指定破产管理人”的提案收悉,现答复如下:
    一、基本情况
    近年来,市法院一直高度重视破产管理人的指定和管理工作,早在2007年就编制了企业破产案件管理人名册,并相继出台了《关于强化对破产管理人工作监督的指导意见》、《备选中介机构选择工作规则》、《关于加强对备选中介机构监督的工作规则》等规范性文件,对破产管理人的指定、考核和监督等工作作了进一步的明确和规范,取得了较好的工作成效。
    (一)采取摇号选择方式指定破产管理人
    根据《备选中介机构选择工作规则》,对破产管理人的指定,由市法院司法鉴定处在南京法院备选中介机构名录内集中随机选择,随机选择的方式包括手工摇号和电脑摇号两种。摇号确定管理人后,由工作人员及时将摇号选择机构的结果录入电脑办案系统,且无法改动。市法院每周二、四上午在市法院司法委托工作室(诉讼服务中心305室)进行备选机构摇号选择,市法院监察室安排纪检人员到场监督,确保摇号过程公开、透明。此外,对商业银行、证券公司、保险公司等金融机构,以及在全国范围内有重大影响且法律关系复杂、债务人财产分散的企业破产需要指定管理人的,可以指定中介机构;企业破产案件符合《最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定》第十八条所列情形的,可以指定清算组为管理人。
    (二)加强对破产管理人的业务指导
    在处理破产案件的过程中,市法院民二庭对管理人加强业务指导,并对管理人进行全面监督。要求管理人在接管破产企业后,应在一周内建立破产企业内部管理的组织架构,明确分工、职责,以书面形式报告法院;应在十日内制定破产工作计划和管理人工作规范、工作纪律,并报法院审核。管理人对每笔申报债权的审查应出具书面审查意见,对不能确认的债权和关联债权的审查意见,应报法院审核。管理人应每月向合议庭书面报告工作进展情况、工作中存在的问题、清算费用发生等情况。管理人实施《破产法》第六十九条规定的行为以及企业是否继续经营、未履行完毕合同的解除与履行、破产财产管理变价方案通过前的财产处置、担保物的有偿取回、职工安置中的不稳定因素、清算过程中发现的犯罪线索等其他重大事项时,均应及时向合议庭报告,由合议庭进行核实并提出建议或作出部署。审计报告、评估报告、清算报告、财产管理和变价方案、财产分配方案等重要法律文件,由管理人和制定报告的单位向合议庭汇报,经审核确定后方可提交债权人委员会或债权人会议决议。通过对具体个案办理的业务指导,不断提升管理人的专业素养和职业操守。
    (三)强化对破产管理人的考核管理
    市法院建立备选机构业绩与信用档案,并对备选机构进行动态考核,对破产管理人未能及时清理、妥善保管、擅自低价处置破产企业财产,不当支出破产企业资金,不当核销破产企业债权,拖延清算程序以及接受破产企业原管理人员的宴请、礼品,从破产企业中报销个人费用等违规行为,法院应当及时纠正、撤销其不当行为,并对管理人采取罚款、限期整改、暂停管理人指定、取消管理人资格等处罚措施。市法院还专门成立了备选机构监督委员会,负责备选机构从事司法事务的监督工作。基层人民法院在对外委托管理过程中,如发现备选机构在从事司法事务中存在上述问题,要及时上报市法院备选机构监督委员会,由该委员会进行处理。
    二、下一步工作打算
    下阶段,市法院将认真落实您的提案建议,结合南京法院工作实际,进一步加强破产管理人的选任工作,努力实现公开、透明、公正。
    (一)制定符合破产案件特点的管理人指定规则
    由于不同的管理人机构之间在业务范围、人员配备、资质等级等方面存在较大差异,市法院今后将按照破产案件的影响范围、法律关系复杂程度、债权人及职工人数、企业规模等因素,对破产案件进行分类,在对应资质层级的管理人备选名录中选择管理人,确保同类型的破产案件指定同等资质的破产管理人,避免出现有的管理人在被摇号选中后,因资质层级不够而无法从事破产清算工作的情况。此外,由于会计师事务所、律师事务所等管理人机构分属于不同的行政管理部门,为改变目前多头管理的混乱局面,市法院将加强与上述机构的沟通协调,建议上述机构尽快组建成立破产管理人行业协会,制定统一的规章制度,促使管理人机构自我服务、自我管理,最终形成职业化的管理人队伍。
    (二)建立长效的管理人绩效考核体系
    全市法院将进一步完善破产工作信息系统,加强对管理人质效指标信息的采集、加工和存储。建立管理人工作业绩档案,根据管理人的历年工作表现和数据分析建立对应的资质等级体系。设置科学合理的管理人质效指标体系,对管理人从事企业破产清算业务的质量、效率进行考核,并通过数据分析对比,及时发现管理人工作中存在的问题,督促管理人切实加以改进,促进管理人业务水平和工作能力的不断提升。
    (三)建立管理人准入和淘汰机制
    市法院对备选机构的管理,一直坚持宽进宽出原则,符合相关要求、具备相应资质的机构都可以列入管理人名册,同时从严监管,对于违规机构要及时暂停、取消备选资格,并撤回委托事项。随着破产案件数量的逐年增长,为保证在册管理人机构的专业化水平,市法院将建立管理人准入和淘汰机制,对管理人名册进行动态管理,及时增补、充实符合破产案件要求的管理人进入名册,对不符合要求的管理人予以淘汰、剔除,以此倒逼管理人不断加强自身业务能力建设。
    (四)建立管理人报酬基金
    针对部分破产案件中存在的企业破产清算费用不足、管理人报酬无法得到保障等问题,市法院将组织专人进行调研,并建议管理人机构在成立行业协会后尽快建立管理人报酬基金,引导入册机构对个案报酬进行削峰填谷式的调节,推动管理人机构之间的互助协作,解决管理人的后顾之忧。
    衷心感谢您对法院工作的关心和支持!
    联系人:倪伟           联系电话:83522030
    2013年7月10日



     

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